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债券承销需要具备怎样的条件?一文读懂各类承

发布时间:2019-08-02 点击量:

2006年,财政部、中国人民银行、证监会联合发布《国债承销团成员资格审批办法》,规定在中国境内发行的凭证式国债、记账式国债和其他国债承销团成员资质,同时废止2002年凭证式国债承销团成员规定。

必须为境内金融机构;

3年无重大违规记录;

存款类金融机构注册资本不低于3亿或总资产不低于100亿;

非存款类金融机构注册资本不低于8亿元;

记账式国债承销团甲类成员上一年度的记账式国债业务综合排名还应当位于前25名;

凭证式国债承销团成员营业网点不低于40个。

必须为境内金融机构;

3年无重大违规记录;

存款类金融机构注册资本不低于3亿或总资产不低于100亿;

非存款类金融机构注册资本不低于8亿元;

记账式国债承销团甲类成员上一年度的记账式国债业务综合排名还应当位于前25名;

凭证式国债承销团成员营业网点不低于40个。

3、国债承销团组建工作管理暂行办法(2014.11-2017.8)

根据2012年9月《关于第六批取消和调整行政审批项目的决定》和2015年《国债承销团成员资格审批办法》,2006年颁布的国债承销团成员资格审批办法已被取消。

2014年11月,财政部、中国人民银行和证监会联合发布关于印发《国债承销团组建工作管理暂行办法的通知》(以下简称“暂行办法”),规定国债承销团按照国债品种组建,包括储蓄国债承销团和记账式国债承销团,同时财政部应当会同有关部门从具备满足条件的报名机构中选择国债承销团成员:

在中国境内依法成立,具有独立法人资格,且经营范围包括债券承销。

财务稳健,资本充足率、偿付能力或者净资本状况等方面指标达到监管标准,具有较强的风险防控能力。

设有专职部门负责国债业务,并具有健全的国债投资和风险管理制度。

有能力履行国债承销协议约定的各项义务。

拟作为储蓄国债承销团成员的,应当为依法开展经营活动,近3年内在个人储蓄存款、理财产品销售等经营活动中没有重大违法记录,注册资本不低于人民币10亿元或者总资产不低于人民币300亿元,营业网点在50个以上的存款类金融机构。

拟作为记账式国债承销团成员的,应当为依法开展经营活动,近3年内在债券承销、交易等经营活动中没有重大违法记录,注册资本不低于人民币5亿元或者总资产不低于人民币200亿元的存款类金融机构,或注册资本不低于人民币10亿元的非存款类金融机构。

若为上一届国债承销团成员的,应当在上一届国债承销团有效期内未到退团标准或主动退团。

在中国境内依法成立,具有独立法人资格,且经营范围包括债券承销。

财务稳健,资本充足率、偿付能力或者净资本状况等方面指标达到监管标准,具有较强的风险防控能力。

设有专职部门负责国债业务,并具有健全的国债投资和风险管理制度。

有能力履行国债承销协议约定的各项义务。

拟作为储蓄国债承销团成员的,应当为依法开展经营活动,近3年内在个人储蓄存款、理财产品销售等经营活动中没有重大违法记录,注册资本不低于人民币10亿元或者总资产不低于人民币300亿元,营业网点在50个以上的存款类金融机构。

拟作为记账式国债承销团成员的,应当为依法开展经营活动,近3年内在债券承销、交易等经营活动中没有重大违法记录,注册资本不低于人民币5亿元或者总资产不低于人民币200亿元的存款类金融机构,或注册资本不低于人民币10亿元的非存款类金融机构。

若为上一届国债承销团成员的,应当在上一届国债承销团有效期内未到退团标准或主动退团。

同时,暂行办法对承销团成员个数规定:储蓄国债承销团成员原则上不超过40家;记账式国债承销团成员原则上不超过50家。

4、国债承销团组建工作管理办法(2017.8-至今)

2017年8月31日,财政部、中国人民银行和证监会联合发布关于印发《国债承销团组建工作管理办法》的通知,规定国债承销团成员的资格、产生办法和程序等相关事宜。